Um consultor financeiro capta clientela para investir em instituição financeira legalmente autorizada a funcionar

CESGRANRIO 2023 - QUESTÃO 31

Um consultor financeiro capta clientela para investir em instituição financeira legalmente autorizada a funcionar pelo Banco Central do Brasil, sendo eficiente na sua atividade. Em determinado momento, é informado pelo seu contato na referida instituição de que um dos indivíduos indicados estaria realizando operações de aportes de recursos em descompasso com sua capacidade financeira. Nos termos da Carta Circular no 4.001, de 29 de janeiro de 2020, os fatos descritos pertinentes aos aportes constituem a ocorrência de indícios de suspeita de lavagem de dinheiro para fins dos procedimentos relacionados às suas atividades financeiras de

(A) monitoramento

(B) bloqueio

(D) exclusão

(E) análise

QUESTÃO ANTERIOR:

- Uma empresa tomou um empréstimo de R$ 50.000,00 em janeiro de 2022, a uma taxa de juros compostos de 5%

GABARITO:

(A) monitoramento

RESOLUÇÃO:

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PRÓXIMA QUESTÃO:

- Uma funcionária de determinada instituição financeira segue religião de matriz africana, fato conhecido dos demais colegas de trabalho. Após reunião com a equipe da qual participa, é surpreendida com afirmações desairosas em relação aos que são integrantes da referida religião. Diante disso, formula